“老十家”公募基金公司南方基金又有一只產(chǎn)品清盤了！

5月17日，南方基金公告稱，旗下南方粵港澳大灣區(qū)創(chuàng)新100交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（以下簡稱“南方粵港澳大灣區(qū)ETF聯(lián)接基金”）已觸發(fā)基金合同自動終止的情形，該基金的基金合同自2023年5月16日終止。

(資料圖片)

資料顯示，南方粵港澳大灣區(qū)ETF聯(lián)接基金成立于2020年3月26日，運作距今長達3年?；鸾?jīng)理由崔蕾擔(dān)任。

根據(jù)基金合同，“《基金合同》生效之日起三年后的對應(yīng)日，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元，基金合同自動終止?！苯刂?023年3月26日，南方粵港澳大灣區(qū)ETF聯(lián)接基金的規(guī)模為2300萬，僅比成立初期多出300萬元，觸發(fā)《基金合同》約定的自動終止情形。

經(jīng)南方基金與基金托管人協(xié)商一致確定，南方粵港澳大灣區(qū)ETF聯(lián)接基金進入財產(chǎn)清算程序。

南方基金是公募行業(yè)指數(shù)基金大廠，截止2023年一季度，南方基金旗下指數(shù)型基金規(guī)模1326.9億元，全市場排名第三，僅次于華夏基金和易方達基金。

ETF聯(lián)接基金被清盤，指數(shù)基金規(guī)模下降，新發(fā)產(chǎn)品大幅虧損，拳頭指數(shù)產(chǎn)品被競品超越。近期，南方基金在指數(shù)投資領(lǐng)域盡顯頹勢。

近3年新發(fā)的36只指數(shù)型基金平均虧損超過13%

據(jù)統(tǒng)計，作為指數(shù)大廠的南方基金，旗下指數(shù)型產(chǎn)品的業(yè)績表現(xiàn)非常一般。據(jù)統(tǒng)計，近三年南方基金發(fā)行的指數(shù)型基金共有36只（A\C份額單獨計算），只有2只基金的累計收益為正，虧損率超過9成。

近三年南方基金發(fā)行的部分新指數(shù)基金產(chǎn)品

相當(dāng)于從2020年5月至今的三年里，投資人買18只南方基金的指數(shù)型產(chǎn)品，里面只有1只產(chǎn)品能賺錢。

2只賺錢的基金分別是南方富時中國國企開放共贏ETF、南方有色金屬ETF聯(lián)接E基金，合計規(guī)模為2.54億元。而南方基金旗下36只新指數(shù)基金總規(guī)模超過180億元。（截止2023年3月底）

相比而言，三年內(nèi)全市場新成立的指數(shù)基金產(chǎn)品有超過189只取得了正收益。南方基金指數(shù)投資團隊對指數(shù)產(chǎn)品的布局選擇和發(fā)行時機有待改善。

南方基金三年內(nèi)新發(fā)的36只指數(shù)型基金平均虧損超過13.36%，投資人的資金被套程度不淺。

其中，南方中證科創(chuàng)創(chuàng)業(yè)50ETF虧損程度最大，從2021年6月24日成立至今，累計虧損超過42%，累計凈值僅剩0.579，跑輸業(yè)績比較基準(zhǔn)2個點。管理該基金的基金經(jīng)理，正是南方粵港澳大灣區(qū)ETF聯(lián)接基金的基金經(jīng)理崔蕾。

截至2023年一季度末全市場指數(shù)基金規(guī)模合計23935億元，環(huán)比變化減少282億，降幅為1.2%。而同期南方基金旗下指數(shù)型基金規(guī)模從1421億元下跌到1326億元，下跌幅度達到6.7%，跌幅超行業(yè)平均水平。

指數(shù)基金規(guī)模排名前四的競爭對手里，另外三家華夏基金、易方達基金、國泰基金的指數(shù)基金規(guī)模同期均實現(xiàn)了增長。

其中，作為南方基金拳頭指數(shù)產(chǎn)品的南方中證1000ETF，在今年4月份規(guī)模被華夏中證1000指數(shù)基金ETF超越，丟失了原有中證1000寬基指數(shù)規(guī)模第一的位置。華夏中證1000ETF成立于2021年3月18日，累計收益為8.21%，在短短的兩年多時間里就對龍頭南方中證1000ETF完成了排名的超越。

管理團隊表現(xiàn)不佳，投資操作存爭議

羅文杰是南方基金指數(shù)投資部總經(jīng)理。近三年由羅文杰擔(dān)任基金經(jīng)理的新基金產(chǎn)品收益全部為負(fù)，平均虧損高達23%。

除了指數(shù)基金產(chǎn)品外，羅文杰還擔(dān)任偏股混合型基金南方策略優(yōu)化混合的基金經(jīng)理。南方策略優(yōu)化混合于2020年12月成立，成立至今虧損超過14%。

羅文杰管理基金業(yè)績表現(xiàn)不佳，旗下基金的投資操作也存在爭議。

南方中證全指房地產(chǎn)ETF是由羅文杰執(zhí)掌的全市場規(guī)模最大的房地產(chǎn)ETF。該基金持有*ST藍光的倉位比例為0.41%，是*ST藍光的今年一季報十大股東中，唯一一家機構(gòu)投資人。

奇怪的是，根據(jù)今年一季報，南方中證全指房地產(chǎn)ETF持有*ST藍光的倉位為0.41%，比中證房地產(chǎn)指數(shù)的持倉權(quán)重（0.198%）高出1倍多，而且該基金在2022年三季度至今不斷加倉。

如今*ST藍光被監(jiān)管要求強制退市，4、5月間股價腰斬。羅文杰的持倉股份只能處于大跌砍倉甚至套牢清盤的尷尬境地。

南方基金指數(shù)投資團隊的另一位成員朱恒紅近三年首發(fā)的基金平均虧損更是高達25.6%，其中南方中證香港科技ETF成立不到兩年凈值已經(jīng)腰斬。

近年來，指數(shù)基金發(fā)展迅猛，參照國外經(jīng)驗，尤其參照美國經(jīng)驗，指數(shù)投資占比高于主動投資，說明指數(shù)基金空間很大。各家基金公司對指數(shù)基金產(chǎn)品愈發(fā)重視，競爭愈發(fā)白熱化。

尤其今年，動漫傳媒、中特估概念相關(guān)的被動指數(shù)基金表現(xiàn)出色領(lǐng)跑市場，進一步加劇了投資者對指數(shù)基金的關(guān)注度。

群雄逐鹿指數(shù)基金賽場，曾經(jīng)的頭部選手南方基金今年卻顯疲態(tài)，是否能在未來市場競爭中繼續(xù)保持規(guī)模優(yōu)勢呢？我們將持續(xù)關(guān)注。

數(shù)據(jù)來源：Choice，時間截止：5月24日

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