上交所網(wǎng)站日前公布的紀(jì)律處分決定書《關(guān)于對(duì)中炬高新技術(shù)實(shí)業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司控股股東中山潤田投資有限公司予以通報(bào)批評(píng)的決定》（〔2022〕114號(hào)）顯示，經(jīng)查明，2021年6月24日，中炬高新技術(shù)實(shí)業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中炬高新”，600872.SH）披露控股股東增持公司股份的公告稱，控股股東中山潤田投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中山潤田”）于2021年6月23日通過集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)增持公司股份67.00萬股，占公司總股本的0.08%。

公告同時(shí)披露，中山潤田擬在未來12個(gè)月內(nèi)，累計(jì)增持公司股份（含本次已增持股份）不低于公司已發(fā)行總股份的1%。2022年6月23日，公司披露控股股東增持股份計(jì)劃實(shí)施期限屆滿暨增持結(jié)果的公告顯示，本次增持計(jì)劃實(shí)施期限屆滿，中山潤田已累計(jì)增持公司股份67.00萬股，占公司總股份的0.08%；未完成增持計(jì)劃的主要原因是中山潤田及其關(guān)聯(lián)方出現(xiàn)資金流動(dòng)性問題。

(資料圖片僅供參考)

公司控股股東面向全市場(chǎng)披露增持股份計(jì)劃，是其作出的公開承諾，是市場(chǎng)高度關(guān)注的重大事項(xiàng)。公司控股股東中山潤田未按計(jì)劃履行增持承諾，增持計(jì)劃的完成率僅為8%，與其前期披露的增持計(jì)劃不一致，違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第4.5.1條、第4.5.2條、第7.7.5條等規(guī)定。

鑒于前述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，經(jīng)上海證券交易所紀(jì)律處分委員會(huì)審核通過，根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第13.2.3條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第10號(hào)——紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》的規(guī)定，決定對(duì)中炬高新技術(shù)實(shí)業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司控股股東中山潤田投資有限公司予以通報(bào)批評(píng)。對(duì)于上述紀(jì)律處分，將通報(bào)中國證監(jiān)會(huì)，并記入上市公司誠信檔案。

經(jīng)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，中炬高新1995年1月24日在上交所掛牌，截至2022年6月30日，中山潤田投資有限公司為第一大股東，持股1.59億股，持股比例20%。

2022年6月23日，公司披露《關(guān)于控股股東增持股份計(jì)劃實(shí)施期限屆滿暨增持結(jié)果的公告》稱，公司控股股東中山潤田投資有限公司擬計(jì)劃自2021年6月23日起 12 個(gè)月內(nèi)，通過上海證券交易所交易系統(tǒng)增持公司A股股份，累計(jì)增持比例不低于當(dāng)前公司已發(fā)行總股份的1%。截至2022年6月22日，中山潤田通過上海證券交易所交易系統(tǒng)已累計(jì)增持公司股份67.00萬股，占公司總股份的0.08%。本次增持計(jì)劃實(shí)施前，中山潤田持有本公司股份數(shù)量1.99億股，占公司總股份的24.92%。本次增持計(jì)劃期限屆滿，中山潤田未按計(jì)劃完成增持。中山潤田指出，主要原因是中山潤田及其關(guān)聯(lián)方出現(xiàn)資金流動(dòng)性問題，未能履行相關(guān)增持計(jì)劃，表示后續(xù)將根據(jù)資金情況擇機(jī)增持，并按相關(guān)政策履行信息披露義務(wù)。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第4.5.1條規(guī)定：上市公司控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，依法依規(guī)行使股東權(quán)利、履行股東義務(wù)，嚴(yán)格履行承諾，維護(hù)公司和全體股東的共同利益?？毓晒蓶|、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)公司獨(dú)立性，不得利用對(duì)公司的控制地位謀取非法利益、占用公司資金和其他資源。公司控股股東、實(shí)際控制人不得妨礙公司或者相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息，不得組織、指使公司或者相關(guān)信息披露義務(wù)人從事信息披露違法行為。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第4.5.2條規(guī)定：上市公司控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

（一）遵守并促使公司遵守法律法規(guī)、本所相關(guān)規(guī)定和公司章程，接受本所監(jiān)管；

（二）依法行使股東權(quán)利，不濫用控制權(quán)損害公司或者其他股東的合法權(quán)益；

（三）嚴(yán)格履行所作出的公開聲明和各項(xiàng)承諾，不擅自變更或者解除；

（四）嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)；

（五）不得以任何方式違法違規(guī)占用公司資金；

（六）不得強(qiáng)令、指使或者要求上市公司及相關(guān)人員違法違規(guī)提供擔(dān)保；

（七）不得利用公司未公開重大信息謀取利益，不得以任何方式泄露與公司有關(guān)的未公開重大信息，不得從事內(nèi)幕交易、短線交易、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為；

（八）不得通過非公允的關(guān)聯(lián)交易、利潤分配、資產(chǎn)重組、對(duì)外投資等任何方式損害公司和其他股東的合法權(quán)益；

（九）保證公司資產(chǎn)完整、人員獨(dú)立、財(cái)務(wù)獨(dú)立、機(jī)構(gòu)獨(dú)立和業(yè)務(wù)獨(dú)立，不得以任何方式影響公司的獨(dú)立性；

（十）本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)履行的其他職責(zé)。

控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)明確承諾，如存在控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人占用公司資金、要求公司違法違規(guī)提供擔(dān)保的，在占用資金全部歸還、違規(guī)擔(dān)保全部解除前不轉(zhuǎn)讓所持有、控制的公司股份，但轉(zhuǎn)讓所持有、控制的公司股份所得資金用以清償占用資金、解除違規(guī)擔(dān)保的除外。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第7.7.5條規(guī)定：上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守承諾事項(xiàng)，按照中國證監(jiān)會(huì)和本所相關(guān)規(guī)定履行承諾義務(wù)。公司應(yīng)當(dāng)將公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人承諾事項(xiàng)從相關(guān)信息披露文件中單獨(dú)摘出，逐項(xiàng)在本所網(wǎng)站上予以公開。承諾事項(xiàng)發(fā)生變化的，公司應(yīng)當(dāng)在本所網(wǎng)站及時(shí)予以更新。公司未履行承諾的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露未履行承諾的原因以及相關(guān)人員可能承擔(dān)的法律責(zé)任；相關(guān)信息披露義務(wù)人未履行承諾的，公司應(yīng)當(dāng)主動(dòng)詢問相關(guān)信息披露義務(wù)人，并及時(shí)披露未履行承諾的原因，以及董事會(huì)擬采取的措施。公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中披露承諾事項(xiàng)的履行進(jìn)展。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第13.2.3條規(guī)定：本所可以根據(jù)本規(guī)則及本所其他規(guī)定實(shí)施下列紀(jì)律處分：

（一）通報(bào)批評(píng)；

（二）公開譴責(zé)；

（三）公開認(rèn)定一定期限內(nèi)不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員或者境外發(fā)行人信息披露境內(nèi)代表；

（四）建議法院更換上市公司破產(chǎn)管理人或者管理人成員；

（五）暫不接受發(fā)行上市申請(qǐng)文件；

（六）暫不接受中介機(jī)構(gòu)或者其從業(yè)人員出具的相關(guān)業(yè)務(wù)文件；

（七）限制投資者賬戶交易；

（八）收取懲罰性違約金；

（九）其他紀(jì)律處分。

本所實(shí)施前款第（六）項(xiàng)紀(jì)律處分的，同時(shí)將該決定通知監(jiān)管對(duì)象所在單位（如適用）及聘請(qǐng)其執(zhí)業(yè)的本所上市公司或者其他監(jiān)管對(duì)象。在暫不接受文件期間，本所可以決定是否對(duì)該監(jiān)管對(duì)象出具且已接受的其他文件中止審查。

以下為原文：

上海證券交易所紀(jì)律處分決定書

〔2022〕114號(hào)

關(guān)于對(duì)中炬高新技術(shù)實(shí)業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司控股股東中山潤田投資有限公司予以通報(bào)批評(píng)的決定

當(dāng)事人：

中山潤田投資有限公司，中炬高新技術(shù)實(shí)業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司控股股東。

經(jīng)查明，2021年6月24日，中炬高新技術(shù)實(shí)業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）披露控股股東增持公司股份的公告稱，控股股東中山潤田投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱中山潤田）于2021年6月23日通過集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)增持公司股份670,000股，占公司總股本的0.08%。公告同時(shí)披露，中山潤田擬在未來12個(gè)月內(nèi)，累計(jì)增持公司股份（含本次已增持股份）不低于公司已發(fā)行總股份的1%。2022年6月23日，公司披露控股股東增持股份計(jì)劃實(shí)施期限屆滿暨增持結(jié)果的公告顯示，本次增持計(jì)劃實(shí)施期限屆滿，中山潤田已累計(jì)增持公司股份670,000股，占公司總股份的0.08%；未完成增持計(jì)劃的主要原因是中山潤田及其關(guān)聯(lián)方出現(xiàn)資金流動(dòng)性問題。

公司控股股東面向全市場(chǎng)披露增持股份計(jì)劃，是其作出的公開承諾，是市場(chǎng)高度關(guān)注的重大事項(xiàng)。公司控股股東中山潤田未按計(jì)劃履行增持承諾，增持計(jì)劃的完成率僅為8%，與其前期披露的增持計(jì)劃不一致，違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《股票上市規(guī)則》）第4.5.1條、第4.5.2條、第7.7.5條等規(guī)定。對(duì)于本次紀(jì)律處分事項(xiàng)，控股股東中山潤田在規(guī)定期限內(nèi)回復(fù)無異議。

鑒于前述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，經(jīng)上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱本所）紀(jì)律處分委員會(huì)審核通過，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第13.2.3條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第10號(hào)——紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》的規(guī)定，本所作出如下紀(jì)律處分決定：對(duì)中炬高新技術(shù)實(shí)業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司控股股東中山潤田投資有限公司予以通報(bào)批評(píng)。

對(duì)于上述紀(jì)律處分，本所將通報(bào)中國證監(jiān)會(huì)，并記入上市公司誠信檔案。

上市公司股東應(yīng)引以為戒，在從事證券交易等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則及其承諾，自覺維護(hù)證券市場(chǎng)秩序；認(rèn)真履行信息披露義務(wù)，積極配合上市公司做好信息披露工作。

上海證券交易所

二○二二年八月二十三日

關(guān)鍵詞： 控股股東 上海證券交易所 紀(jì)律處分 增持計(jì)劃 上市公司