中國證監(jiān)會網站近日公布北京監(jiān)管局下發(fā)的關于對祝瑞敏采取出具監(jiān)管談話監(jiān)管措施的決定（〔2022〕77號）。

北京證監(jiān)局表示，經查，信達證券股份有限公司存在以下問題：公司在開展ABS業(yè)務過程中未建立有效的約束制衡機制，ABS業(yè)務開展環(huán)節(jié)違規(guī)，風險管理缺位，部分ABS項目存續(xù)期信息披露不完整。公司投行業(yè)務合規(guī)人員配備不足、薪酬管理不健全，投行業(yè)務內部控制有效性不足，對同類業(yè)務未執(zhí)行統(tǒng)一標準，合規(guī)檢查和利益沖突審查不規(guī)范。

經中國經濟網查詢，ABS(英文“Asset Backed Securitization”的縮寫)融資模式是以項目所屬的資產為支撐的證券化融資方式，即以項目所擁有的資產為基礎，以項目資產可以帶來的預期收益為保證，通過在資本市場發(fā)行債券來募集資金的一種項目融資方式。

北京證監(jiān)局表示，上述情況違反了《證券公司內部控制指引》第十八條、《證券公司投資銀行類業(yè)務內部控制指引》第三條、第五條、第二十八條第一款，《證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業(yè)務管理規(guī)定》第四十二條以及《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二十三條的規(guī)定。祝瑞敏作為時任直接分管投行業(yè)務的高級管理人員，同時為信達證券股份有限公司總經理，對公司上述違規(guī)行為負有直接責任和管理責任。

根據《證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業(yè)務管理規(guī)定》第四十六條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對祝瑞敏采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

經查詢，祝瑞敏自2005年7月11日取得一般證券業(yè)務執(zhí)業(yè)資格，曾就職于巨田證券有限責任公司、東興證券股份有限公司和中國銀河證券股份有限公司，現(xiàn)登記狀態(tài)均為離職注銷。祝瑞敏現(xiàn)執(zhí)業(yè)機構為信達證券，執(zhí)業(yè)崗位為一般證券業(yè)務，登記日期為2019年7月24日。

以下為原文：

關于對祝瑞敏采取出具監(jiān)管談話監(jiān)管措施的決定

〔2022〕77號

祝瑞敏:

經查,信達證券股份有限公司存在以下問題:公司在開展ABS業(yè)務過程中未建立有效的約束制衡機制,ABS業(yè)務開展環(huán)節(jié)違規(guī),風險管理缺位,部分ABS項目存續(xù)期信息披露不完整。公司投行業(yè)務合規(guī)人員配備不足、薪酬管理不健全,投行業(yè)務內部控制有效性不足,對同類業(yè)務未執(zhí)行統(tǒng)一標準,合規(guī)檢查和利益沖突審查不規(guī)范。

上述情況違反了《證券公司內部控制指引》第十八條、《證券公司投資銀行類業(yè)務內部控制指引》第三條、第五條、第二十八條第一款,《證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業(yè)務管理規(guī)定》第四十二條以及《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二十三條的規(guī)定。你作為時任直接分管投行業(yè)務的高級管理人員,同時為信達證券股份有限公司總經理,對公司上述違規(guī)行為負有直接責任和管理責任。

根據《證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業(yè)務管理規(guī)定》第四十六條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定,我局決定對你采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。請于2022年4月28日10時30分攜帶有效的身份證件到我局(地址:北京市西城區(qū)金融大街26號金陽大廈6層)接受監(jiān)管談話。

如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局

2022年4月27日

關鍵詞： 證券公司 基金管理公司 投行業(yè)務 資產證券化 管理規(guī)定