證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布了關(guān)于對(duì)華西證券股份有限公司福州分公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定以及關(guān)于對(duì)李家興采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定。

決定書顯示，經(jīng)查，華西證券股份有限公司福州分公司個(gè)別員工存在為客戶之間的融資提供中介等便利的行為。

上述違規(guī)行為，反映出分公司合規(guī)管理不到位，未能嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《合規(guī)管理辦法》）第六條第（四）項(xiàng)規(guī)定。根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)福建監(jiān)管局決定對(duì)該分公司采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

李家興在華西證券股份有限公司福州分公司從業(yè)期間存在為客戶之間的融資提供中介等便利的行為。

上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕2號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《2009年證券經(jīng)紀(jì)人管理規(guī)定》）第十三條第（六）項(xiàng)、第二十七條第一款規(guī)定和《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《2020年證券經(jīng)紀(jì)人管理規(guī)定》）第十二條第（六）項(xiàng)、第二十六條第一款規(guī)定。根據(jù)《2009年證券經(jīng)紀(jì)人管理規(guī)定》第二十五條第一款和《2020年證券經(jīng)紀(jì)人管理規(guī)定》第二十四條第一款規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)福建監(jiān)管局決定對(duì)李家興采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。

官網(wǎng)顯示，華西證券股份有限公司源于1988年成立的四川省證券股份有限公司。2000年6月26日，原四川省證券股份有限公司與原四川證券交易中心合并重組、增資擴(kuò)股成立華西證券有限責(zé)任公司。2014年7月，完成股份制改造并更名為華西證券股份有限公司。2018年2月，公司在深圳證券交易所首次公開發(fā)行并上市，公司股票“華西證券”（002926. SZ）。

中證協(xié)網(wǎng)站顯示，李家興于2018年1月27日在華西證券股份有限公司登記的執(zhí)業(yè)崗位為一般證券業(yè)務(wù)，目前的登記狀態(tài)為正常。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)華西證券股份有限公司福州分公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定

華西證券股份有限公司福州分公司：

經(jīng)查，你分公司個(gè)別員工存在為客戶之間的融資提供中介等便利的行為。

上述違規(guī)行為，反映出分公司合規(guī)管理不到位，未能嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《合規(guī)管理辦法》）第六條第（四）項(xiàng)規(guī)定。根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款規(guī)定，我局決定對(duì)你分公司采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

如果對(duì)本行政監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)福建監(jiān)管局

2022年4月29日

關(guān)于對(duì)李家興采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定

李家興：

經(jīng)查，你在華西證券股份有限公司福州分公司從業(yè)期間存在為客戶之間的融資提供中介等便利的行為。

上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕2號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《2009年證券經(jīng)紀(jì)人管理規(guī)定》）第十三條第（六）項(xiàng)、第二十七條第一款規(guī)定和《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《2020年證券經(jīng)紀(jì)人管理規(guī)定》）第十二條第（六）項(xiàng)、第二十六條第一款規(guī)定。根據(jù)《2009年證券經(jīng)紀(jì)人管理規(guī)定》第二十五條第一款和《2020年證券經(jīng)紀(jì)人管理規(guī)定》第二十四條第一款規(guī)定，我局決定對(duì)你采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。

如果對(duì)本行政監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)福建監(jiān)管局

2022年4月29日

關(guān)鍵詞： 證券經(jīng)紀(jì)人 華西證券 股份有限公司 管理規(guī)定 中國證券